特別会員内部管理責任者試験問題

各項目は、5問ずつの出題です。

内部管理・法令遵守

・IOSCOの行為規範原則
・その1
・その2
・その3
・その4
・その5
・その6
・その7
 
 

顧客口座の開設

・その1
・その2
・その3
・その4
・その5
・その6
 
 

顧客注文の受託の管理

・その1
・その2
 
 

投資勧誘の管理

・適格機関投資家の範囲
・その1
・その2
・その3
・その4
・その5
・その6
・その7
・その8
・その9
・その10
・その11
・その12
・その13
・その14
・その15
・その16
 
 

受渡・保管等の管理

・その1
・その2
・その3
・その4
・その5
・その6
 
 

特別会員と役職員の規制

・取引一任勘定取引の規制
・その1
・その2
・その3
・その4
・その5
・その6
・その7
・その8
・その9
・その10
・その11
・その12
 
 
 

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